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　　广西瀚源私募基金管理有限公司及其实际控制人陈立宁因多项业务违规行为，于2025年10月10日被广西证监局采取出具警示函的监督管理措施。

　　经广西证监局调查，广西瀚源私募基金管理有限公司在开展私募基金业务过程中，暴露出一系列问题。

　　首先，实际控制人未经法定程序擅自干预管理人业务活动。公司实际控制人陈立宁，在未通过股东会及董事会决议等法定流程的情况下，直接操作公司1只在管私募证券投资基金证券账户进行股票下单交易。

　　其次，公司内部控制制度机制不健全。一方面，对于基金经理使用个人手机操作基金证券账户下单交易的情况，未能制定有效的风险防范体系与管控措施；另一方面，公司未建立完善的用印管理制度，重要印章使用缺乏规范登记记录，用印时间、事由、经手人等关键信息未能及时留存，导致难以追溯核实。此外，公司未定期开展全面的外包业务风险评估，且未完整保存1只在管私募证券投资基金投资决策记录。

　　再者，公司办公地不具备独立性，且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符，却未及时履行变更手续。

　　上述违规情形，不符合《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）第十一条第一款第三项、第十二条第二项，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规定。

　　依据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条的规定，广西证监局作出对广西瀚源私募基金管理有限公司及陈立宁采取出具警示函的决定。广西瀚源私募基金管理有限公司需在收到决定之日起30日内向广西证监局提交书面整改报告。若对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。

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