多宝体育,多宝体育官方网站,多宝体育APP下载

　　近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布监管措施，对华林证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　据悉，华林证券上海分公司存在未严格规范员工执业行为的情况，个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动。这一情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第四项的规定。

　　依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对华林证券上海分公司采取上述监管措施。同时，若华林证券上海分公司对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。该决定书落款日期为2025年9月12日。

　　声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系