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　　2025年9月25日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书（〔2025〕XX号），对哈尔滨华滨创业投资管理有限公司（下称“华滨创投”）及公司法定代表人、执行董事、总经理庄正华采取出具警示函的行政监管措施。经查，该公司存在未及时更新从业人员信息、经营场所不独立、基金清算不及时等六项违规行为，庄正华因对股权代持行为知情且未勤勉履职被认定为直接责任人员。

　　黑龙江证监局在核查中发现，华滨创投在经营管理中存在多项合规漏洞，具体包括：

　　违规行为类别 具体情形描述 违反法规依据 信息更新不及时 未按规定及时更新从业人员信息 《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款 经营条件不达标 无独立、稳定的经营场所，专职人员数量不足5人 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款 资料保存不规范 未能妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等记录及相关资料 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条 基金运作不规范 所管理的私募基金到期后未按规定延期或及时清算 《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第五条 股权结构不透明 存在股权代持行为 《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条 信息报送不及时 未按要求报送年度财务报告 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款

　　监管部门指出，庄正华作为华滨创投法定代表人、执行董事、总经理，对公司存在的股权代持行为知情并负有直接责任，同时对公司整体经营管理未勤勉谨慎履行职责，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条。

　　根据上述违规事实，黑龙江证监局决定对庄正华出具警示函。监管部门要求其加强《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等法律法规学习，提升合规意识，切实维护投资者合法权益。

　　公告显示，当事人如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　此次监管处罚再次凸显了私募基金行业在信息披露、经营规范性及公司治理方面的监管要求。业内人士指出，随着监管趋严，私募基金管理人需进一步强化合规体系建设，尤其需关注股权结构透明度、从业人员管理及基金全生命周期运作的合规性。

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